Transaktionsövervakning AML

Hur ser dagens krav ut på övervakning av transaktioner? Vad säger de senaste sanktionerna om kraven?

Vad gör Black Tail AB?

Black Tail AB är en konsultfirma som verkar inom den tillståndspliktiga delen av finansbranschen. Nedan beskrivs mer ingående de tre primära delarna av verksamheten.

Traditionell konsult

Black Tail AB är en liten specialistfirma som fokuserar på att hantera risker inom olika projekt. Specialområdet ligger främst inom kvantitativ konsultation. Projekten är oftast tidsbegränsade, vilket då gör att det kan liknas vid en ”traditionell konsult”.
Typexempel på projekt är validering av modeller, systemimplementering, tillståndsansökningar till FI, deltagande i IKLU / IKRU, skrivande av interna styrdokument och andra utredande projekt.

Outsourcing

Black Tail AB agerar ofta som den outsourcade riskfunktionen, särskilt som en kontrollfunktion i andra linjen. I detta sammanhang etableras normalt ett löpande kontrakt mellan Black Tail AB och det tillståndspliktiga företaget. Kontraktet definierar tydligt den förväntade tidsramen och det övergripande ansvaret.
I ansvaret ingår oftast, rapportering vid styrelsemöten, riskrapport till styrelse och ledning, deltagande i NPAP, deltagande i IKLU/IKRU, etcetera.

Bemanning

Black Tail AB har även kompetensen att fungera som bemanningslösning under perioder när företag har anställda som är lediga på grund av föräldraledighet, utbildning eller tjänsteledighet. Detta gäller särskilt för roller som Riskchef eller andra befattningshavare där det kan vara utmanande att hitta interna ersättare under dessa längre frånvaroperioder.